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汇丰银行公司账户更新调查表格填写问题与答案参考

浏览：作者：鸿鑫瑞商务集团来源：时间：2019-03-07 分类：香港公司运营维护

汇丰银行公司账户更新调查表格填写，会计师核证，认证，找鸿鑫瑞

汇丰银行公司账户更新调查表格填写问题与答案供大家参考；

注意：

1.此案例的主体是:在香港注册的有限公司。

2.除了有选择项的选择是或否外，表格中所有需要回答的答案，均需要填写英文的回复。

3.以下红色字体为提示或选择的答案。请灵活选择，不清楚的，给我们留言或联系我们，免费指导；

4.以鞋子贸易为例。

基本資料

法律實體架構: 有限公司

公司是否為控股公司？: 否

註冊名稱: 您的香港公司英文名称

記錄任何曾使用的法定名稱。（如適用）: 不適用

交易名稱/營運名稱（若與上述名稱不同）: 不適用

記錄任何曾使用的營運名稱。（如適用）: 不適用

公司是否上市公司？: 否

公司是否受監管？: 否

公司的擁有權狀況: 獨立公司（如果是多层架构的，选择相对应的）

公司能否發行不記名股票？: 否

公司登記國家: 香港（中國）

公司註冊 / 成立 / 組建所在國家: 香港（中國）

公司註冊 / 成立 / 組建日期:您公司成立的日期

註冊公司地址（指香港公司现在使用的香港英文地址，分三行填写，较长的可以分四行填写）

地址第一行:

地址第二行:

地址第三行:

地址第四行: 不適用

國家: 香港（中國）

主要營業地址（指香港公司在国内的办事处或营业地址或通讯地址，分四行填写）

地址第一行:

地址第二行:

地址第三行:

地址第四行:

國家: 中國

請確認公司主要營業地址是否與住宅地址或公共辦公室地址相同？: 否如果是，就选是

通訊地址（指香港公司在国内的办事处或营业地址或通讯地址，分四行填写）

地址第一行:

地址第二行:

地址第三行:

地址第四行:

國家: 中國

請提供下列其中一個選項：(i)公司註冊號碼；(ii)商業登記證號碼；或(iii)其他等效的商業識別號碼: （填写香港公司注册证明书左上角的七位数编号即可）

1234567

上述提供的註冊號碼/登記證號碼（或其他等效號碼）的簽發機構名稱:

Hong kong Companies Registry

網址（如有）: 不適用（可以不填写）

稅務居民

你的居留司法管轄區?: 中國

你是否有該國家的稅務編號？: 填否 * 或填有

如您不能提供稅務編號，請提供理由: 我的居留司法管轄區並沒有向其居民發出稅務編號（大陆居民） *填有时，填写香港的最新商业登记证号码（香港居民）

業務詳情

請選擇公司主要的商業/行業性質子類別: （选择自己经营的行业），如：批發及貿易 - 鞋類批發

描述主要業務活動: 如：TRADING OF FOOTWEAR

描述公司業務性質，包括收入 / 預期收入來源以及主要產品 / 服務:如：

A company focus on shoes

international trading business and manufacture. Capital come from shoes selling business.

過去五年公司是否曾作出重大轉變（例如：更改股東、公司名稱、業務所在地、行業性質、產品/服務等（如果没有发生以上变更，即选择否，有发生，选择是，并填写变更后信息）

）？: 否

財務信息

持續財富來源: （意思是选择你的财富是怎么来的）如：

企業擁有權

對外投資

收入 - 營業收入

收入 - 工資

最終實益擁有人/合夥人投資

滙豐戶口轉賬

請提供有關公司持續財富來源的其他詳情。: A company focus on shoes international trading business and manufacture. Capital come from shoes selling business.

大約全年營業總額（港幣）（预计一年营业额有多少，你自己预估）: 200,000,000

大約資產管理規模（港幣）: 不適用

請提供過去12個月的營業額（最近12个月营业额有多少，你自己预估）: 200,000,000

僱員數目

在香港: 0

如果在香港沒有僱員，請確認使用香港銀行戶口的原因/預期目的。:

Use hongkong company as international trading business. Use this HK company account to do company to company cargo trading business with cunstomers.

在中國内地: 400

在香港和中國内地以外地區的僱員數目: 0

營運國家

公司是否在其他國家擁有滙豐銀行戶口/與滙豐銀行有業務往來？: 否有的话，就选有

請選擇年營業額超過10%，或年採購額超過10%，或資產配置超過10%的國家。請包括香港。 - 1（根据实际情况多选题）

國家: 波多黎各

收入／預計收入百分比: 40

採購／預計採購百分比: 0 （采购不在该国填0）

所持資產百分比: 0 （资产不在该国填0）

請選擇年營業額超過10%，或年採購額超過10%，或資產配置超過10%的國家。請包括香港。 - 2

國家: 美國

收入／預計收入百分比: 20

採購／預計採購百分比: 0 （采购不在该国填0）

所持資產百分比: 0 （资产不在该国填0）

如果您符合以下任何情況，請選擇「是」。: 否

據您所知，公司或與公司相關的成員或其他關聯人士目前是否正被下列機構實施制裁：聯合國、歐盟、英國財政部、香港金融管理局、美國海外資產控制辦公室，或受到當地法例制裁？

據您所知，公司目前是否涉及正被下列機構實施制裁的個人、實體或機構所進行的商業活動：聯合國、歐盟、英國財政部、香港金融管理局、美國海外資產控制辦公室，或受到當地法例制裁？

如果您符合以下任何情況，請選擇「是」。: 否

據您所知，公司或與公司相關的成員或其他關聯人士目前是否在下列國家存在？

伊朗、北韓、敘利亞、古巴據您所知，公司目前是否在下列國家進行商業活動？伊朗、北韓、敘利亞、古巴、蘇丹、白俄羅斯或津巴布韋

如果您符合以下任何情況，請選擇「是」。: 否

據您所知，公司或與公司相關的成員或其他關聯人士目前是否在克里米亞／塞瓦斯托波爾地區存在？

據您所知，公司目前是否在克里米亞／塞瓦斯托波爾地區進行商業活動？

據您所知，公司目前是否在進行以下商業活動？

(i) 在俄羅斯的能源、軍事或國防行業；

(ii) 在SSI名單下具擁有權和投票權的任何項目或營運，有關深海、北極外海或頁岩項目，而有關項目有可能促成在全球任何地方生產石油。

如果您符合以下任何情況，請選擇「是」。: 否

公司是否由委內瑞拉政府擁有或控制50％或更多股權？

據您所知，公司目前是否與委內瑞拉政府或由委內瑞拉政府擁有或控制50％或更多股權的任何實體進行商業活動？

主要客戶

請選擇主要客戶的類型。:

企業

個人

戶口活動

支付與交易

您目前是否使用下列一項或多項服務：(i) 支付服務及應收賬款服務，(ii)商業卡，(iii)外匯，(iv)

國際及本地付款: 是

請注明使用每項服務的主要目的: Business Card --For employee and office expenses,foreign Currency --Pay for foreign currency invoice,international and local payments service.--Pay for expenses between companies.

請詳細説明這些產品和戶口的預期目的。:

Use hongkong company as international trading business. Use this HK company account to do company to company cargo trading business with

cunstomers.

您是否預期通過戶口進行跨境交易或接收跨境交易款項？: 否

跨境匯入及匯出的電匯轉賬金額是否有重大轉變？: 否

您戶口的預計全年現金交易總額是否有重大轉變？: 否

現金與戶口結餘

您是否打算通過戶口進行定期現金存款？: 否（如有此计划，选择：是）

您是否打算在戶口維持超過4,000,000港元或等值的結餘，並且每年進行不超過12次交易？: 否（如有此计划，选择：是）

關聯人士

請提供公司所有關聯人士的資料。請參閱關聯人士定義部分以瞭解資料用途。

最低要求：請確保您列出所有董事、所有簽署人、所有主要管理人、公司所有受任人以及所有擁有超過公司25%的實益擁有人額外要求：

(i)如果您的實益擁有人之一為信託機構，請確保您注明其受託人、保護人、財產授予人及受益人。

(ii)如果您的家庭成員擁有不足25%的公司擁有權，但對公司行使控制權，需要注明該家庭成員為主要管理人。

(iii)如果任何實益擁有人為組織，您需要提供與該組織相關個別主要管理人和最終實益擁有人的資料。在這種情況時，請說明與這些相關組織的獨立關係。

(iv) 請注意唯一授權簽署人被歸類為主要管理人是由於其所擁有的控制權。自然人是指個人而非公司。是否有任何家族成員合計擁有公司超過25%？

請確認以上是否屬實。: 否

是否有任何滙豐戶口只有一位獨立授權簽署人？如有，請確保記錄為主要管理人: 是

關聯人士

關聯人士是個人還是組織？: 個人（如与国内公司有关联，填公司）

全名: 张三

曾用名（如有）: 不適用

營運名稱（如適用）: 不適用

出生日期: 03-09-1988

永久住宅地址（居住國家內）（填写您的身份证上的地址，翻译成英文填写）

地址第一行:

地址第二行:

地址第三行:

地址第四行:

國家: 中國

身份證明文件種類: 其他/由銀行簽發的虛擬身份證件號碼

證件號碼: 4451021988090***39 （身份证号码）

國籍: 中國

該個人與公司的關係是？: 直接聯繫

關聯人士類別: 實益擁有人

董事或合夥人

實益擁有人是否為最終實益擁有人？: 是

股權／出資／應得權益百分比: 100 （占股比例）

請確認關聯人士是否為代理人: 否

最終實益擁有人財富來源: 企業擁有權

請詳細描述大約資產總額的產生方法。（港幣）:

A company focus on shoes international trading

business and manufacture. Capital come from shoes selling business.

請描述最終實益擁有人（UBO）的就業歷史或行業經驗。:

A international trade manager with 8 years experience in shoes business, familiar for communication with customers,learning their market demand, transfer to factory for shoes design and production.

請提供初始及持續財富來源的進一步資料:

A company focus on shoes international trading business and manufacture. Capital come from shoes selling business.

你的居留司法管轄區?: 中國

你是否有該國家的稅務編號？: 否如有可写，或可写香港的商业登记证号

如您不能提供稅務編號，請提供理由: 我的居留司法管轄區並沒有向其居民發出稅務編號

我有超過一個居留司法管轄區: 否

實益擁有人是否擁有不記名股票?: 否

通過點擊「確認並繼續」按鈕，您確認您已提供以下所有內容：

－實益擁有人和最終實益擁有人（擁有權超過25%，包括代理公司）

－主要管理人（包括對公司有影響力的家庭成員）

－受任人

－董事及合夥人

－任何其他相關人士。

已上載文件

My documents

文件類別: 公司組織章程檔案名稱: 架构图.jpg （組織章程以股权架构图代替，需要另外做，并做副本核证）

檔案格式: JPEG 檔案大小: 0.43 MB

時間:

文件類別: 表格AR1/NAR1 - 周年申報表（最新周年申报表并做副本核证）

檔案名稱: NAR1.pdf 檔案格式: PDF 檔案大小: 4.32 MB

時間:

文件類別: 商業登記證（最新商业登记证BR,并做副本核证,一定要带业务性质的，没有的，记得增加上去）

檔案名稱: BR.jpg 檔案格式: JPEG 檔案大小: 0.53 MB

時間:

文件類別: 其他文件檔案名稱: 董事身份证明.jpg（董事股东的身份证正反面,并做副本核证,）

檔案格式: JPEG 檔案大小: 0.49 MB

時間:

文件類別: 其他文件檔案名稱: CR.jpg （注册证明书并做副本核证）

檔案格式: JPEG 檔案大小: 0.48 MB

時間:

文件類別: 其他文件檔案名稱: 实益拥有人声明.pdf （需要另外出做并副本核证）

檔案格式: PDF 檔案大小: 1.25 MB

時間:

文件類別: 其他文件檔案名稱: 会计师证明信.jpg （需要另外出，会计师签字盖章）

檔案格式: JPEG 檔案大小: 0.40 MB

時間:

是否有内部指引、监控或流程去确保遵守国际和贸易制裁法规? 是

请提供以上问题末有涉及的任何详细资料：

回答：我们会履行以下程序，以确保遵守国际金融和贸易制裁法规：1.在网上查阅即将要交易的客户是否在SSI名单下，2.在网上查阅对方是否属于古巴、伊朗、北韩、叙利亚或克里米亚的个人、实体、政府组织，并需要对方提供自证不属于以上国家身份的文件，如发现属于以上国家身份的拒绝与其进行经商往来，如果事后发现的将第一时间收集证据并汇报银行。

不清楚的，可以免费咨询鸿鑫瑞的工作人员；

需要出具会计师核证本，请加V:57200361 加QQ：3070125419 巫S 2984181186 邓R